證券經營機構參與打擊非法證券活動工作指引 2020-05-27 10:39 中國證監會
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  • (2016630日協會五屆四十一次常務理事會審議通過,2016年8月11日發布)

      第一章 總則

      第一條 為維護證券市場秩序,保護投資者和證券經營機構合法權益,指導證券經營機構參與打擊非法證券活動(以下簡稱“打非”)工作,根據相關法律法規及中國證監會有關規定,制訂本指引。

      第二條 本指引所稱非法證券活動,是指違反《證券法》等法律行政法規的規定,未經有權機關批準,擅自公開發行證券,設立證券交易場所或者證券公司,或者從事證券經紀、證券承銷、證券投資咨詢等證券業務的行為。

      第三條  本指引適用于證券公司和證券投資咨詢機構(以下統稱“證券經營機構”)的打非工作。

      第四條 證券經營機構應當不斷提高對非法證券活動危害性和打非工作重要性、持久性的認識,將參與打非工作要求融入日常經營管理和業務流程,切實履行起企業公民的社會責任和義務。

      第五條 中國證券業協會(以下簡稱“協會”)對證券經營機構參與打非工作進行自律管理。地方證券業協會對所在地證券經營機構及其分支機構參與打非工作進行指導。

      第二章 基本要求

      第六條 證券經營機構應當按照本指引的要求,建立健全參與打非工作機制,完善參與打非工作制度及工作流程,編制年度打非預算,明確打非工作分管領導、牽頭部門及相關業務部門職責分工。

      第七條 證券經營機構應當指定專人作為打非工作聯絡人,負責與協會等有關部門之間的打非工作聯系。

      證券經營機構應當將打非工作聯絡人聯絡信息告知協會。打非工作聯絡人或聯絡信息發生變化的,證券經營機構應當在10個工作日內告知協會。

      第八條 證券經營機構應當牢牢樹立合規經營意識,加強合規管理,增強自我約束,不參與非法證券活動,不為非法證券活動提供任何便利。

      第九條 證券經營機構應當嚴格落實了解客戶和賬戶實名制等規定,將有關要求貫穿到營銷、開戶、交易、客戶服務等各業務環節;強化開戶管理,加強客戶身份審查,發現客戶賬戶可能用于非法證券活動的,應當拒絕為客戶辦理開戶。

      證券經營機構應當在為客戶辦理開戶或有關業務,向客戶講解相關規則時,明確提示客戶不得利用證券經營機構通道進行非法代客交易。證券經營機構應當在開戶協議或風險提示書中,要求客戶承諾申請開立的賬戶用途合法,不存在將賬戶提供給他人使用或用于非法代客交易的情形。

      第十條 證券經營機構應當建立接入系統的甄別機制和持續核查機制,加強交易系統的接入管理,對可能用于非法證券活動的外部系統不予接入。

      證券經營機構應當與客戶簽署系統接入協議,明確約定客戶不得利用接入系統從事非法證券活動,或為他人從事非法證券活動提供便利。

      第十一條 證券經營機構應當根據已經發現的非法證券活動的外部接入系統的交易行為特點,研究制定相應監控指標,加強對外部接入系統交易行為的監控。

      證券經營機構發現外部接入系統出現頻繁交易、自買自賣、瞬時交易方向相反和資金劃轉頻繁等異常情況時,應當及時進行核查;確認外部接入系統被用于非法證券活動的,應當立即采取拒絕接受委托、斷開接入等措施,并于三個交易日內向協會和當地證券監管部門報告。

      第十二條 證券經營機構應當強化對分支機構的管理,加強對從業人員的教育管理,增強分支機構和從業人員守法合規意識,不參與非法證券活動,不以介紹客戶、業務培訓、提供通道等形式協助不法分子從事非法證券活動。

      第十三條 證券經營機構應當在本公司網站主頁和客戶服務熱線中設立非法證券活動投訴和舉報單元,收集整理非法證券活動投訴和舉報,及時分類處理。

      第十四條 證券經營機構應當在客戶合法權益受到非法證券活動侵害時,告知客戶正確的維權方式,必要時提供相應幫助,固化相關證據,協助客戶向公安機關報案或向當地政府、證券監管部門舉報。

      第十五條 證券經營機構應當積極配合公安、工商、證券監管等部門對非法證券活動進行查處和打擊,按照法律法規規定和有關要求,及時完整提供相關賬戶資料及交易信息,根據查處工作需要協助聯系相關客戶。

      第十六條 證券經營機構應當加強對相關崗位員工的培訓,通過講解法律法規、剖析典型案例等形式,幫助員工了解非法證券活動的類型和特征,不斷提升員工對非法證券活動的辨識能力。

      第十七條 證券經營機構應當將參與打非工作情況納入相關部門、分支機構和員工的績效考核,對參與打非工作表現突出的給予獎勵,對參與非法證券活動或協助不法分子從事非法證券活動的追究責任。

      第三章 監測處理

      第十八條  證券經營機構應當建立非法證券活動信息監測處理機制,明確公司總部和分支機構負責日常監測的部門、人員及其工作職責,持續監測、及時處理非法證券活動信息。

      第十九條 證券經營機構應當主動監測涉及本公司的非法證券活動信息,持續關注本公司總部及分支機構所在地的非法證券活動信息。

      第二十條  證券經營機構應當根據非法證券活動信息的傳播特點,通過技術系統或安排專人等方式,重點監測以下途徑傳播的非法證券活動信息:

      (一)通過設立網站,或者利用門戶網站、財經網站、網絡論壇、股吧、博客、微博、廣告聯盟等網絡平臺,QQ、微信等即時通訊軟件,手機應用軟件,電子郵件等渠道散布的非法證券活動信息;

      (二)利用廣播、電視、報刊、雜志等媒體,播出或刊載的非法證券活動信息;

      (三)通過電話、短信、熟人介紹、發傳單等方式傳播的非法證券活動信息;

      (四)以股民學校、投資者報告會、股市沙龍、專家講座、學習培訓等形式散布的非法證券活動信息等。

      第二十一條 證券經營機構應當采取有效措施,及時處理發現的非法證券活動信息:

      (一)及時核實涉及本公司的非法證券活動信息;

      (二)對已核實的涉及本公司的非法證券活動信息,應當協調有關單位采取有效措施,積極維權,并通過本公司網站或媒體公告等方式及時澄清;

      (三)對已核實的仿冒、假冒本公司的非法網絡平臺,應當協調有關部門予以關閉,并通過公司網站等途徑進行曝光。對不能及時關閉的非法網絡平臺,采取網站曝光、短信通知、媒體公告或新媒體發布等形式提醒投資者防范風險;

      (四)對其他非法證券活動信息,應當及時向協會報告,并向有關部門舉報。

      第二十二條 證券經營機構應當及時將以下非法證券活動信息的發現和處理情況以加蓋公章的書面形式報告所在地地方證券業協會,并抄報協會;所在地證券監管部門要求報送的,同時報送:

      (一)自行發現的涉及本公司的非法證券活動信息及處理情況;

      (二)客戶對涉及本公司的非法證券活動的投訴情況及處理結果;

      (三)涉及本公司但暫時無法處理的非法證券活動情況;

      (四)獲知的不涉及本公司的非法證券活動信息情況。

      第四章 宣傳教育

      第二十三條  證券經營機構應當將防范非法證券活動(以下簡稱“防非”)作為投資者教育的一項重要內容,充分揭示非法證券活動的特征和危害,不斷提高客戶對非法證券活動的風險辨識和防范能力,減少上當受騙。

      第二十四條 證券經營機構開展防非宣傳教育,應當堅持持續性和階段性、一般性和針對性相結合,既注重持續性、一般性的知識普及和風險提示,又在重點領域搞好階段性、針對性的集中活動。應當制定可行的防非宣傳教育實施方案,保障防非宣傳教育工作持續進行,并覆蓋證券經營機構各相關部門和員工。

      第二十五條 證券經營機構應當至少采取以下措施和方式,持續性地開展防非宣傳教育:

      (一)在本公司官方網站、微信、微博中設置防非宣傳欄目或專題,并持續更新相關內容;

      (二)在本公司客戶應用終端上提示非法證券活動風險,提醒客戶遠離非法證券活動;

      (三)利用營業場所跑馬燈、顯示屏、公告欄等戶外宣傳工具,滾動播放防非宣傳標語,張貼典型案例、宣傳畫等。

      第二十六條 證券經營機構應當積極參加協會組織開展的防非宣傳活動,認真組織實施,采取進社區、上媒體等方式,擴大宣傳教育覆蓋面,增強宣傳教育針對性,提升宣傳教育效果。

      第二十七條 證券經營機構應當督促分支機構做好防非宣傳教育工作,并通過公司營業場所、官方網站或客服電話等渠道,持續向客戶提供防非咨詢服務。

       第二十八條 證券經營機構應當結合參與打非工作,深入了解客戶需求,努力提升服務質量,主動通過媒體宣傳證券法律法規,講解證券知識,不斷壓縮非法證券活動生存空間。

      第五章 自律管理

      第二十九條 地方證券業協會應當及時協調處理所在地證券經營機構、投資者舉報的非法證券活動信息,并將結果報告協會。

      第三十條  協會可對證券經營機構參與打非工作情況進行現場檢查或者非現場檢查;證券經營機構應當予以配合。

      第三十一條 協會對證券經營機構參與打非工作情況進行總結和評估,組織證券經營機構進行打非工作經驗交流。

      第三十二條 協會對積極參與打非工作、成效明顯的證券經營機構,給予相應獎勵和表彰;對參與打非工作不力的證券經營機構,視情形采取自律管理措施;對參與非法證券活動或者為非法證券活動提供便利的證券經營機構,采取自律管理措施的同時,報告有權部門追究責任。

      第六章 附則

      第三十三條 證券經營機構以外的協會會員參與打非工作參照本指引執行。

      第三十四條 本指引由協會負責解釋。

      第三十五條 本指引自發布之日起施行?!吨袊C券業協會會員單位參與整治利用網絡等媒體從事非法證券活動工作指引》同時廢止。

    風險提示:本公司承諾提供專業咨詢服務,但不承諾投資者獲取投資收益,也不與投資者約定分享投資收益或分擔投資損失。市場有風險,投資需謹慎。
科德動態
證券經營機構參與打擊非法證券活動工作指引
2020-05-27 10:39

(2016630日協會五屆四十一次常務理事會審議通過,2016年8月11日發布)

  第一章 總則

  第一條 為維護證券市場秩序,保護投資者和證券經營機構合法權益,指導證券經營機構參與打擊非法證券活動(以下簡稱“打非”)工作,根據相關法律法規及中國證監會有關規定,制訂本指引。

  第二條 本指引所稱非法證券活動,是指違反《證券法》等法律行政法規的規定,未經有權機關批準,擅自公開發行證券,設立證券交易場所或者證券公司,或者從事證券經紀、證券承銷、證券投資咨詢等證券業務的行為。

  第三條  本指引適用于證券公司和證券投資咨詢機構(以下統稱“證券經營機構”)的打非工作。

  第四條 證券經營機構應當不斷提高對非法證券活動危害性和打非工作重要性、持久性的認識,將參與打非工作要求融入日常經營管理和業務流程,切實履行起企業公民的社會責任和義務。

  第五條 中國證券業協會(以下簡稱“協會”)對證券經營機構參與打非工作進行自律管理。地方證券業協會對所在地證券經營機構及其分支機構參與打非工作進行指導。

  第二章 基本要求

  第六條 證券經營機構應當按照本指引的要求,建立健全參與打非工作機制,完善參與打非工作制度及工作流程,編制年度打非預算,明確打非工作分管領導、牽頭部門及相關業務部門職責分工。

  第七條 證券經營機構應當指定專人作為打非工作聯絡人,負責與協會等有關部門之間的打非工作聯系。

  證券經營機構應當將打非工作聯絡人聯絡信息告知協會。打非工作聯絡人或聯絡信息發生變化的,證券經營機構應當在10個工作日內告知協會。

  第八條 證券經營機構應當牢牢樹立合規經營意識,加強合規管理,增強自我約束,不參與非法證券活動,不為非法證券活動提供任何便利。

  第九條 證券經營機構應當嚴格落實了解客戶和賬戶實名制等規定,將有關要求貫穿到營銷、開戶、交易、客戶服務等各業務環節;強化開戶管理,加強客戶身份審查,發現客戶賬戶可能用于非法證券活動的,應當拒絕為客戶辦理開戶。

  證券經營機構應當在為客戶辦理開戶或有關業務,向客戶講解相關規則時,明確提示客戶不得利用證券經營機構通道進行非法代客交易。證券經營機構應當在開戶協議或風險提示書中,要求客戶承諾申請開立的賬戶用途合法,不存在將賬戶提供給他人使用或用于非法代客交易的情形。

  第十條 證券經營機構應當建立接入系統的甄別機制和持續核查機制,加強交易系統的接入管理,對可能用于非法證券活動的外部系統不予接入。

  證券經營機構應當與客戶簽署系統接入協議,明確約定客戶不得利用接入系統從事非法證券活動,或為他人從事非法證券活動提供便利。

  第十一條 證券經營機構應當根據已經發現的非法證券活動的外部接入系統的交易行為特點,研究制定相應監控指標,加強對外部接入系統交易行為的監控。

  證券經營機構發現外部接入系統出現頻繁交易、自買自賣、瞬時交易方向相反和資金劃轉頻繁等異常情況時,應當及時進行核查;確認外部接入系統被用于非法證券活動的,應當立即采取拒絕接受委托、斷開接入等措施,并于三個交易日內向協會和當地證券監管部門報告。

  第十二條 證券經營機構應當強化對分支機構的管理,加強對從業人員的教育管理,增強分支機構和從業人員守法合規意識,不參與非法證券活動,不以介紹客戶、業務培訓、提供通道等形式協助不法分子從事非法證券活動。

  第十三條 證券經營機構應當在本公司網站主頁和客戶服務熱線中設立非法證券活動投訴和舉報單元,收集整理非法證券活動投訴和舉報,及時分類處理。

  第十四條 證券經營機構應當在客戶合法權益受到非法證券活動侵害時,告知客戶正確的維權方式,必要時提供相應幫助,固化相關證據,協助客戶向公安機關報案或向當地政府、證券監管部門舉報。

  第十五條 證券經營機構應當積極配合公安、工商、證券監管等部門對非法證券活動進行查處和打擊,按照法律法規規定和有關要求,及時完整提供相關賬戶資料及交易信息,根據查處工作需要協助聯系相關客戶。

  第十六條 證券經營機構應當加強對相關崗位員工的培訓,通過講解法律法規、剖析典型案例等形式,幫助員工了解非法證券活動的類型和特征,不斷提升員工對非法證券活動的辨識能力。

  第十七條 證券經營機構應當將參與打非工作情況納入相關部門、分支機構和員工的績效考核,對參與打非工作表現突出的給予獎勵,對參與非法證券活動或協助不法分子從事非法證券活動的追究責任。

  第三章 監測處理

  第十八條  證券經營機構應當建立非法證券活動信息監測處理機制,明確公司總部和分支機構負責日常監測的部門、人員及其工作職責,持續監測、及時處理非法證券活動信息。

  第十九條 證券經營機構應當主動監測涉及本公司的非法證券活動信息,持續關注本公司總部及分支機構所在地的非法證券活動信息。

  第二十條  證券經營機構應當根據非法證券活動信息的傳播特點,通過技術系統或安排專人等方式,重點監測以下途徑傳播的非法證券活動信息:

  (一)通過設立網站,或者利用門戶網站、財經網站、網絡論壇、股吧、博客、微博、廣告聯盟等網絡平臺,QQ、微信等即時通訊軟件,手機應用軟件,電子郵件等渠道散布的非法證券活動信息;

  (二)利用廣播、電視、報刊、雜志等媒體,播出或刊載的非法證券活動信息;

  (三)通過電話、短信、熟人介紹、發傳單等方式傳播的非法證券活動信息;

  (四)以股民學校、投資者報告會、股市沙龍、專家講座、學習培訓等形式散布的非法證券活動信息等。

  第二十一條 證券經營機構應當采取有效措施,及時處理發現的非法證券活動信息:

  (一)及時核實涉及本公司的非法證券活動信息;

  (二)對已核實的涉及本公司的非法證券活動信息,應當協調有關單位采取有效措施,積極維權,并通過本公司網站或媒體公告等方式及時澄清;

  (三)對已核實的仿冒、假冒本公司的非法網絡平臺,應當協調有關部門予以關閉,并通過公司網站等途徑進行曝光。對不能及時關閉的非法網絡平臺,采取網站曝光、短信通知、媒體公告或新媒體發布等形式提醒投資者防范風險;

  (四)對其他非法證券活動信息,應當及時向協會報告,并向有關部門舉報。

  第二十二條 證券經營機構應當及時將以下非法證券活動信息的發現和處理情況以加蓋公章的書面形式報告所在地地方證券業協會,并抄報協會;所在地證券監管部門要求報送的,同時報送:

  (一)自行發現的涉及本公司的非法證券活動信息及處理情況;

  (二)客戶對涉及本公司的非法證券活動的投訴情況及處理結果;

  (三)涉及本公司但暫時無法處理的非法證券活動情況;

  (四)獲知的不涉及本公司的非法證券活動信息情況。

  第四章 宣傳教育

  第二十三條  證券經營機構應當將防范非法證券活動(以下簡稱“防非”)作為投資者教育的一項重要內容,充分揭示非法證券活動的特征和危害,不斷提高客戶對非法證券活動的風險辨識和防范能力,減少上當受騙。

  第二十四條 證券經營機構開展防非宣傳教育,應當堅持持續性和階段性、一般性和針對性相結合,既注重持續性、一般性的知識普及和風險提示,又在重點領域搞好階段性、針對性的集中活動。應當制定可行的防非宣傳教育實施方案,保障防非宣傳教育工作持續進行,并覆蓋證券經營機構各相關部門和員工。

  第二十五條 證券經營機構應當至少采取以下措施和方式,持續性地開展防非宣傳教育:

  (一)在本公司官方網站、微信、微博中設置防非宣傳欄目或專題,并持續更新相關內容;

  (二)在本公司客戶應用終端上提示非法證券活動風險,提醒客戶遠離非法證券活動;

  (三)利用營業場所跑馬燈、顯示屏、公告欄等戶外宣傳工具,滾動播放防非宣傳標語,張貼典型案例、宣傳畫等。

  第二十六條 證券經營機構應當積極參加協會組織開展的防非宣傳活動,認真組織實施,采取進社區、上媒體等方式,擴大宣傳教育覆蓋面,增強宣傳教育針對性,提升宣傳教育效果。

  第二十七條 證券經營機構應當督促分支機構做好防非宣傳教育工作,并通過公司營業場所、官方網站或客服電話等渠道,持續向客戶提供防非咨詢服務。

   第二十八條 證券經營機構應當結合參與打非工作,深入了解客戶需求,努力提升服務質量,主動通過媒體宣傳證券法律法規,講解證券知識,不斷壓縮非法證券活動生存空間。

  第五章 自律管理

  第二十九條 地方證券業協會應當及時協調處理所在地證券經營機構、投資者舉報的非法證券活動信息,并將結果報告協會。

  第三十條  協會可對證券經營機構參與打非工作情況進行現場檢查或者非現場檢查;證券經營機構應當予以配合。

  第三十一條 協會對證券經營機構參與打非工作情況進行總結和評估,組織證券經營機構進行打非工作經驗交流。

  第三十二條 協會對積極參與打非工作、成效明顯的證券經營機構,給予相應獎勵和表彰;對參與打非工作不力的證券經營機構,視情形采取自律管理措施;對參與非法證券活動或者為非法證券活動提供便利的證券經營機構,采取自律管理措施的同時,報告有權部門追究責任。

  第六章 附則

  第三十三條 證券經營機構以外的協會會員參與打非工作參照本指引執行。

  第三十四條 本指引由協會負責解釋。

  第三十五條 本指引自發布之日起施行?!吨袊C券業協會會員單位參與整治利用網絡等媒體從事非法證券活動工作指引》同時廢止。

風險提示:本公司承諾提供專業咨詢服務,但不承諾投資者獲取投資收益,也不與投資者約定分享投資收益或分擔投資損失。 市場有風險,投資需謹慎。
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